在信息检索过程中，检索方法和检索技术的选择和使用直接关系到检索效果和质量，也是用户检索策略制定的关键环节。

查找文献、获取信息的基本方法大致可以归纳为以下几类。

又称工具法，即利用各种检索工具和检索系统来查找文献资料的方法，它是检索中最为常用的方法。 根据检索要求的不同，常用法又可分为顺查法、倒查法和抽查法3 种。

是一种以检索课题的起始年代为起点，按时间顺序由远及近，从过去到现在查找文献的方法。 此法查全率较高，在某种程度上可以反映出研究课题的历史背景及发展过程，但费时费力，效率较低。

是一种逆时间顺序由近及远地回溯查找文献，直到满足文献检索的需要为止的方法。 此法查全率低，但省时省力，适用于新课题的研究。

是选择该领域发展较迅速、研究成果较多的时期，进行逐年重点检索的方法，多用于要求解决快速检索的课题。 此法节省时间，检索效率较高，但要求研究者了解研究课题的历史背景。

也称引文追踪法，是指查找某一篇文献被哪些文献所引用，或利用已有文献末尾所附的参考文献或引用文献、有关注释、辅助索引、附录等进行追溯查找原始文献信息的方法。 然后根据原始文献信息的有关指引，扩大并发现新线索，去进一步查找，如此反复跟踪扩展下去，直到检索到满意的文献信息，从而获得一批相关文献。 在没有检索工具或检索工具不全的情况下，利用此法可获得一些相关文献。 其缺点是查得的文献不全，且比较陈旧，容易漏检。

又称循环法、交替法，是常用法与追溯法交替使用的一种方法。 即在查找文献时既利用检索工具进行检索，又利用已有文献后面所附的参考文献进行追溯检索，两种方法分期分段交替使用，直到满足需要为止。 这种方法兼有常用法和追溯法的优点，可得到较高的查全率和查准率，尤其对于那些过去文献较少的课题，是采用较多的方法之一。

各种文献检索工具有不同的检索方法和途径，其中根据文献的特征检索文献是最简捷的方法。 文献有两种特征，一是外表特征（书名、刊名、会议录名、著者、号码等）；二是内容特征（分类和主题等）。 从文献特征出发，检索途径可分以下两个方面：

是指按书刊名称或文章篇名索引进行查找文献的途径。 检索方便、简捷，但必须有已知条件。

是按照文献的著者、编者、译者的姓名或机构团体名称检索文献的途径。 著者途径常用于查找已知同行专家著者的文献，著者途径在国外颇受重视，因为已知本学科带头人姓名，利用著者途径经常或定期跟踪查找该著者的文献，就能了解和掌握某课题、某学科的最新研究动态与进展。 利用著者索引检索，其先决条件是知道著者的姓名。

是利用文献的各种代码、数字编制的“号码索引” 检索文献的途径。 许多科技文献都有序号，如专利说明书有专利号，科技报告有报告号，标准文献有标准号等。 文献序号具有明确、简短和唯一的特点。

按照文献内容特征检索的途径有：分类途径、主题途径、关键词途径以及分类主题途径。

是按文献内容所属的学科类别检索文献的途径，通过分类号进行检索。 利用分类检索途径检索文献需要掌握一定的分类法，目前我国主要采用《中国图书馆分类法》，从中确定所查文献的学科类别，查找出相应类目的分类号，按分类号查找所需文献。 如果要查找护理学的文献，护理学属于医药卫生的临床医学类，应归属于R4，找到R4 后会再查到护理学属于其中的R47。

是通过反映文献内容的主题词来检索文献的途径。 主题词表是用严格规范化的词语进行标引编排的，多数检索工具编有“主题索引”，并通过参照关系做规范化处理，使近义词、同义词、同族词、相关词、主题词与非主题词在主题词表中一目了然。 这种检索途径适应性和通用性强，能集中反映同一主题分散在不同学科中的文献，能解决多学科、交叉学科、边缘学科之间文献交叉分散的矛盾。

是以文献的篇名、摘要以及正文部分出现的具有实质意义、能表达文献主要内容其关键作用的词或词组作为关键词，并按字母编排形成关键词索引，从而查找文献的途径。 关键词是非规范化的词语，检索者可以根据自己的需要，选择熟悉的词语进行检索，但是同一内容的文献可能会分散在不同的关键词下，影响文献的查准率和查全率。 所以为了减少漏检，应同时考虑多个同义词、近义词作为关键词。

是将分类途径和主题途径相结合，相互取长补短的一种检索途径。

在检索中，应根据课题的需要和所使用检索系统的特点，灵活的应用各种检索途径，将各途径配合使用，以便达到最佳的检索效果。

计算机检索过程不同于手工检索，是通过计算机对一个或多个检索词进行运算查得所需文献。 那些为了能够有效表达信息需求的一系列可为人-机“共识”的技术方法，即计算机检索技术。因而，为了实现有效的计算机检索，掌握与利用计算机检索技术显得尤为重要。 需要注意的是，各检索系统支持的检索技术并不相同，即使是同一检索技术，检索运算符号也有差异。 因此，需要在理解检索技术原理的基础上，再结合具体检索系统的使用帮助，正确使用检索技术。

这是计算机检索最基本、最重要的运算方式，是利用布尔逻辑运算符对若干个检索词进行组合以表达检索要求的方法。 布尔逻辑运算符主要有三种，即“逻辑与”（AND）、“逻辑或”（OR）和“逻辑非”（NOT）。

符号为AND 或“∗”，表示概念之间的交叉或限定关系。 表达式为A AND B或者A∗B。 只有同时包含有检索词A 和检索词B 的文献记录才是命中文献。 该运算符可缩小检索范围，提高查准率。 例如查找“胰岛素治疗糖尿病”文献的检索式为：insulin（胰岛素）AND diabetes（糖尿病）。

符号为OR 或“+”，表示概念之间的并列关系。 表达式为“A OR B”或者“A+B”。 数据库中凡含有检索词A 或者检索词B 或同时含有检索词A 和B 的文献记录均为命中文献。 该运算符可扩大检索范围，提高查全率。 例如查找“家庭访视”的检索式为“home visits（家庭访视）OR house call（家庭访视）”。

符号为NOT 或“-”，表示概念之间的不包含关系或排斥关系，表达式为“A NOT B”。 数据库中包含有检索词A，但不包含检索词B 的文献记录才算命中文献。 该运算符可通过从某一检索范围（含A 词的记录）中去除某一部分文献（含B 词的记录）的方式缩小检索范围，提高查准率。 例如查找“不使用胰岛素治疗糖尿病”文献的检索式为“diabetes（糖尿病）NOT insulin（胰岛素）”。

上述三种布尔逻辑运算符可以单用，也可组合使用，计算机在处理检索提问时一般会按NOT、AND、OR 的次序进行检索，但可用括号改变运算次序。

截词检索是在检索词的适当位置截断检索的方法，常用于外文检索系统，对于提高查全率、预防漏检有较明显的效果。 使用截词检索可以扩大检索范围，避免漏检，且减少输入多次的麻烦。 在不同的检索系统所使用的截词符不同，常用$、? 代表有限截词，用∗、%代表无限截词。 例如检索词“wom? n”，可以检索出“women”和“woman”；“急性∗肝炎”，可检出“急性中毒性肝炎”“急性黄疸性肝炎”“急性肝炎”等。

是将检索词限定在特定字段进行检索的方法。 常见的限制符为in、=、[]等。 用这种方法可以将检索词限制在特定的字段中，每个字段都有一个用两个字母表示的字段代码。 不同的检索系统所设立的字段是不同的，即使同一字段，也可能采用不同的字段代码。 例如：lung cancer[TI]，可检出文章篇名中含有“肺癌”的文献。

又称精确检索，是将一个词组或短语用半角双引号（“”）括起作为一个独立运算单元，进行严格匹配，以提高检索准确度的一种方法。 要求检索结果必须含有与检索提问式完全相同（包括次序）的字串，即完全匹配。 CBM、PubMed 等系统均支持精确检索。 例如输入“home visits”，并用双引号引起来，就可以实现词组精确检索。

与之相对的是模糊检索（又称概念检索）。 由于不同的检索系统对其界定不同，模糊检索可能是将检索词进行拆分后进行检索，也可能检索到与检索词意义相近的同义词的结果。 现在大多数检索系统，包括搜索引擎都有这种功能，只是模糊的程度不同。

对当前主题词及其下位主题词进行检索。

对当前副主题词及其下位副主题词进行检索。

扩展检索的作用是扩大检索范围、提高查全率。 扩展检索可视作一种模糊检索，也可视作智能检索的一种。 常用的CBM、PubMed 检索系统均具有智能检索和扩展检索功能。

也称邻近检索，是运用位置算符来表达检索词间的位置关系进行检索的方法。 位置算符主要有同句、同字段、相连等形式，常用的位置算符有“Near”和“With”两种。 此检索技术可见于专利及ScienceDirect 等数据库检索中。

表示该算符两侧的检索词同时出现在一个句子中，两词次序可以颠倒，两词之间允许有一个空格，不允许有任何字母或词语。

表示该算符连接的两个检索词同时出现在同一个字段中，如题名、文摘、主题词等，但两词的先后顺序不能颠倒。

主题词检索是基于文献内容的主题概念的检索，有利于提高查全率和查准率。

检索课题就是根据查找文献信息或查解疑难问题的需要所拟定的问题。 首先应对检索课题进行认真细致的分析，弄清楚检索课题的检索目的及要求，了解检索课题的意义和作用，确定检索的学科范围、检索的文献类型、检索的年限及研究课题对查新、查准和查全的指标要求。

在分析检索课题时，要确定主题词、检索工具或数据库，因为每种检索工具都有分类目次、著者、主题词等检索标志，每种数据库都有其一定的使用范围。 一般情况下应掌握以下几点：①要考虑检索工具或数据库对课题内容的覆盖程度和一致性；②优先选择专业性的检索工具，再利用综合型检索工具进行补充检索；③在机检条件允许的情况下应以检索数据库为主，它具有多点检索、多属性检索、检索效率高等特点；④根据检索者的外语水平和实际条件来选择合适的检索工具。

检索工具确定后，需要确定检索途径，选择检索标识。 一般的检索工具能提供多种检索途径，如分类目次、著者、主题词等检索标识。 每一检索标题都包含一个或多个甚至一系列的检索词，在检索时应选择主要的、有检索意义的词进行检索。 选用何种检索途径，应根据课题的要求及所包含的检索词、检索系统所提供的检索途径来确定。 当检索课题内容涉及面广、文献需求范围宽、泛指性强时，宜选用分类检索途径；当课题内容较窄、文献需求专指性较强时，宜选用主题检索途径；当选用的检索系统提供检索途径较多时，应综合应用，互相补充，避免单一途径不足造成漏检。

检索方法的确定在于寻求一种快速、准确、全面的获得文献信息的检索效果，他是由课题的要求和检索工具的体系所决定的。 一般来说，在检索工具比较全的情况下，采用常用法比较合适；在检索工具比较短缺时，可采用分段法；如果没有或严重缺乏检索工具时，只能采用追溯法。 如果检索的课题要求全面普查，可采用常用法中的顺查法或抽查法；若检索的课题时间紧迫，又要解决某一课题有关的关键性技术问题，要求查准甚至查全，则可采用倒查法，可迅速查得最新科技文献。

在明确检索要求、确定检索系统、选定检索方法后，就可以应用检索工具实施检索，所获得的检索结果为查到的文献线索。 在检索过程中应随时对检出的文献进行判断取舍，对符合要求的文献信息，逐项记录其相关内容，如文献的名称、著者姓名、著者单位及期刊名称、年、卷、期、页等，以便索取原文。 因此，对文献线索的整理、分析、识别是检索过程中极其重要的一个环节。

索取原始文献是整个检索过程的最后一步，利用检索工具查到有关文献线索。 检索结束后，还要根据所获得的文献线索，索取原文。 常用的索取原文的方法有以下几种：

按照易获得性原则，读者首选的方法是在线获取全文，但这种方法获取的全文是有限的，如PubMed 数据库或Google 搜索引擎。

按照经济性及就近原则，对于不能在线获取的期刊全文，可以考虑利用本地的馆藏资源，包括电子资源及纸质资源。

包括互联网免费期刊网站；直接登录某种期刊的主页、期刊出版机构等。

对于利用上述方法仍不能获得的外文期刊原文，可以求助国内文献保障系统，利用异地馆藏资源（电子及纸质资源）获取全文。

包括直接与文献第一作者联系；委托国外的朋友、同学或老师查找全文；网上求助。