第1章 绪论
1.1 本书研究背景、目的与意义
1.1.1 研究背景
自党的十八大以来，我国把创新驱动、提升自主创新能力作为国家发展的重要战略。2014年，习近平同志在新时期推动科技创新行动指南的系列讲话中强调，自力更生是中华民族自立于世界民族之林的奋斗基点，自主创新是我们攀登世界科技高峰的必由之路。自主创新（Self-dependent Innovation）是相对于技术引进、模仿而言的一种创造活动，它是以获得自主知识产权、核心技术为目标的创新活动，以及在此基础上实现新产品价值的过程[1]。自主创新是一个民族进步的灵魂，是国家兴旺发达的不竭动力。自主创新能力薄弱的国家将很难摆脱技术落后的局面，也很难屹立于世界先进民族之林。
2013年，《中共中央关于全面深化改革若干重大问题的决定》中强调，建立产学研协同创新机制，建设国家创新体系。2014年，习近平在两院院士大会上讲话强调，大力开展协同创新，形成促进自主创新的强大合力。可见，协同创新已经成为创新型国家提高自主创新能力的全新组织模式。所谓协同创新（Collaborative Innovation）是以知识增值为核心，以企业、高校、科研院所、政府部门为创新主体的价值创造过程[2]，其主要运作形式是产学研协同创新。在产学研协同创新过程中，企业、高校、科研院所三个基本主体投入各自的优势资源和能力，在政府、科技服务中介机构、金融机构等相关主体的协同支持下，共同进行技术开发[3]。产学研协同创新成为当今世界科技创新活动新的发展趋势，是一项更为复杂的创新组织方式，它是整合创新资源、提高创新效率的有效途径。美国硅谷之所以能诞生苹果、惠普、英特尔等一大批世界著名的高科技企业，在很大程度上得益于这一地区中的企业、大学和科研机构间的协同创新。
产学研协同创新也是当前我国政府与学术界共同关注的重大现实热点问题。2009年，我国科技部批准设立“中国产学研合作创新与促进奖”，主要奖励在产学研合作及创新方面做出重大贡献的单位和个人。2012年，我国教育部开始实施“高等学校创新能力提升计划”（简称“2011计划”），主要鼓励建立协同创新中心，积极推动高校之间以及高校与科研院所、行业企业、地方政府的深度合作，营造有利于产学研协同创新的环境和氛围。2012—2016年，国家级协同创新中心已有38个，省、市、高校级别的协同创新中心也如雨后春笋般涌现，这在一定程度上有效地支持与保障了产学研协同创新活动的深入开展。国务院于2015年6月颁布了《关于大力推进大众创业万众创新若干政策措施的意见》，迅速掀起了全民创新创业的高潮。要想使“大众创业、万众创新”获得持久的动力，必须启动产学研这部发动机。因此，建立产学研协同创新体系是实施创新驱动和打开“大众创业、万众创新”生动局面的标准范式和实践途径，刻不容缓[4]。学术界对产学研协同创新的研究也如火如荼，检索“中国知网”发现，截至2017年6月，与产学研协同创新相关的主题文章共计1857篇，其中：2003—2011年仅发表文章49篇，2012年文章数量增加到118篇，此后每年文章数量不断激增，2017年仅上半年就已经发表文章197篇。可见，我国产学研协同创新的理论研究和实践探索都取得了十分瞩目的成绩。
在产学研协同创新组织（中心）中，协同创新团队（Collaborative Innovation Team）是保证其协同创新活动成功开展的关键。产学研协同创新团队是由来自企业、高校、科研院所的若干知识和技能互补、分工协作、风险共担、拥有团队精神的致力于协同创新活动的科研、技术等高素质创新人才组成的互动系统，团队成员为了获取协同创新所需的知识，广泛建立与发展主体间的最佳有效联系，在协同创新的道德规范等行为准则的制约下，表现出协同创新的集体理性态势。我国产学研协同创新团队主要是以协同创新中心为依托，以承担国家或地区战略发展需求和重大科技任务为目的，以推动科学研究、人才培养、产业创新为目标，从事与科技创新相关的知识创造性活动，比一般知识密集型组织更强调知识创新。
产学研协同创新团队在我国科技创新工作中始终发挥着十分重要的作用。人民网发布的《2011年度国家科学技术奖励产学研结合情况分析白皮书》解读了国家科技奖励27年来产学研结合的状况，如图1-1所示[5]。图1-1显示：1985—2011年，共有9087个国家科学技术奖获奖项目，其中申报单位包括企业、大学和科研机构三种类型的获奖项目有470个；图1-1的总趋势显示产学研合作越来越强，所占比例越来越高。由于产学研合作多以团队形式开展创新研究，这在一定程度上也体现了我国产学研协同创新团队的科技创新能力十分突出，其在国家科技创新系统中具有明显的中流砥柱作用。
图1-1 1985—2011年国家科技奖励产学研项目占当年获奖百分比
图片来源：北京万方数据股份有限公司成果项目组，人民网科技制图
在产学研协同创新团队内部，成员间的知识在流动中不断增值，通过知识转移（Knowledge Transfer, KT）来实现资源互补、协同发展，知识在各个成员之间能否顺畅流动决定了协同创新能力的大小[6]。因此，知识转移是产学研协同创新活动的本质，是产学研协同创新活动的必要过程。知识转移的成功有效推动了高校和科研院所的科学研究和人才培养水平以及企业的创新能力加快了区域乃至全国经济的发展速度，对我国国家创新系统的形成和发展具有重大意义。
但是，科学认识产学研协同创新中知识转移的规律，并在实践中驾驭它并非易事。文献和实地调研发现，目前在一些产学研协同创新团队中，团队成员之间的知识分享和知识吸收存在一定的困难与障碍[7][8]，制约了知识转移活动效果，也影响了团队协同创新水平，因此急需解决如何提高产学研协同创新团队内部知识转移效能问题。现今学术界对知识转移的研究成果较丰富，但对与本书相关的研究成果十分有限，还需要不断探索。
本书基于知识协同、复杂性科学、团队效能等理论和思想，在分析产学研协同创新团队内部知识转移过程的基础上，识别影响产学研协同创新团队内部知识转移的主要因素，深入探查这些因素对知识转移的影响程度与方式，最终有针对性地提出产学研协同创新团队内部知识转移效能提升的优化策略。
1.1.2 研究目的与意义
本书基于知识协同、复杂性科学、团队效能等相关领域的理论，采用结构方程建模的研究方法，以产学研协同创新团队为研究对象，以知识转移为研究内容，研究的主要目的在于：通过阐释产学研协同创新团队内部知识转移系统的耗散结构演化建立知识转移过程模型，分析知识转移构成要素和主要过程，揭示产学研协同创新团队内部知识转移的实质；识别产学研协同创新团队内部知识转移的主要影响因素，探查这些因素对知识转移的影响程度与方式，深入揭示产学研协同创新团队内部知识转移的影响机理，并进行实证检验；提出提高产学研协同创新团队内部知识转移效能的优化策略。本书的研究丰富和发展了产学研协同创新团队内部知识转移活动的理论和观点，为产学研协同创新团队内部知识转移的实践提供了可行性建议和参考。
本书研究的理论意义：
知识转移与协同创新的融合在一定程度上促进了20世纪初由熊彼特提出的创新理论的发展；通过对产学研协同创新团队内部知识转移的理论依据、知识转移过程研究、知识转移影响机理和知识转移效能提升优化策略的深入研究，丰富了知识转移领域的研究内容，特别是团队内部知识转移的研究内容，同时也促进了知识管理理论的进一步发展。
本书研究的实践意义：
从微观层面上看，可以帮助企业从观念上树立对产学研协同创新知识转移本质和规律的正确认知，更主动积极地参与产学研协同创新；可以帮助企业正确理解产学研协同创新知识转移机理，为企业积极参与产学研协同创新提供有效的管理和运作机制，有效提升产学研协同创新绩效，提高企业的自主创新能力；可以提高高校和科研院所的科研能力、教学水平、知识成果的转化率、社会影响、社会声誉和整体实力。
从中观层面上看，本书的研究成果在一定程度上可以解决产学研协同创新团队内部知识转移效率低的问题，促进产学研协同创新中心长期稳定健康发展和高水平运行，进而带动区域经济持续发展，真正实现产学研协同创新中心与区域经济持续发展的“双赢”目标。
从宏观层面上看，本书的研究成果有利于提高产学研协同创新团队知识增值效率，促进产学研协同创新绩效，对提高国家整体自主创新能力具有重要战略意义。